苦情及び紛争等の取扱いについて

UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社の苦情及び紛争取扱いについて

取扱方針

UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社では苦情等の取扱いに当たり、金融ADR(Alternative Dispute Resolution)制度も踏まえつつ、関係部署が連携して、その事実と責任を明確にし、お客様の立場を尊重し、迅速、誠実、公平かつ適切にその解決を図ります。

  • お客様からの意見等を真摯に受け止め、情報の共有化を図り、業務運営の改善に役立てます。
  • お客様から預かった個人情報は適切に管理します。
  • 反社会的勢力による苦情等を装った不当な介入に対しては、毅然とした対応をとるものとし、必要に応じて警察等関係機関との連携等を適切に行います。
  • お客様に対して苦情等の対応の進行に応じて適切な説明を行うことを含め、可能な限りお客様の理解と納得を得て解決することを目指します。
  • 社内での対応により苦情等の解決を図ることができない場合その他適切と認める場合には、特定非営利活動法人 証券・金融あっせん相談センター(FINMAC)、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人保険オンブズマン等の外部の紛争等解決機関を紹介し、あるいは当該外部の機関における仲裁手続により苦情等の解決を図ります。

苦情等の受付

お客様からの苦情等のお申し出は、そのお客様を担当する営業部門またはコンプライアンス部 (苦情対応の統括部門) において受け付けます。
UBS証券株式会社 コンプライアンス部
電話番号: 03-5208-6200
メールアドレス: OL-Customer-Complaint@ubs.com

苦情等解決の為の外部機関等の利用

  • 1.第一種金融商品取引業 苦情処理措置及び紛争解決措置として特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(以下「FINMAC」という。)と契約を締結する措置
  • 2.第二種金融商品取引業 苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人金融先物取引業協会(FINMACに業務委託)を利用する措置
  • 3.投資運用業 苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会(FINMACに業務委託)を利用する措置
  • 4.貸金業 指定紛争解決機関である日本貸金業協会を利用する措置
  • 5.保険仲立人業 指定紛争解決機関である一般社団法人保険オンプズマンを利用する措置

外部の紛争等解決機関をご利用される場合の連絡先

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)
電話番号: 0120-64-5005
一般社団法人保険オンプズマン
電話番号:03-5425-7963
ホームページ: https://www.hoken-ombs.or.jp/

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